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ASIC對BGC Securities Australia施加額外AFS牌照條件

2020-02-07 17:47:10

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前對BGC Securities (Australia)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照施加了附加條件,以確保BGC Securities履行與其固定收益解決方案業務(下稱“涉事業務”)相關的義務。

  外匯天眼APP訊 : 澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前對BGC Securities (Australia)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照施加了附加條件,以確保BGC Securities履行與其固定收益解決方案業務(下稱“涉事業務”)相關的義務。

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  這些附加條件要求BGC Securities任命一名獨立專家進行審查,以評估BGC Securities是否有足夠的程序和內部控制確保其遵守與涉事業務相關的義務。在必要時,專家將確定補救措施,且BGC Securities必須向ASIC提供一份計劃,確定其打算實施的補救措施。

  BGC Securities還需要向ASIC提供BGC Securities一名內部高管的證明。該名高管必須確認BGC Securities已經采取了所有合理的措施,以確保所有的補救措施已被采納和實施,并且BGC Securities有足夠的程序和內部控制來確保遵守與涉事業務相關的義務。

  如果BGC Securities沒能在附加條件所規定的時間內提供上述高管證明,BGC Securities將需要采取一切必要措施停止其新客戶引導(on-boarding)程序,并停止就與其澳大利亞業務相關的金融服務收取客戶差價(spread)、傭金(commission)或其它費用。

  本文由外匯天眼編譯 原文轉自ASIC官網

 

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